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《上海證券交易所退市整理股票投資者風險揭示書》

        			

尊敬的投資者:

  為使您充分了解被上海證券交易所(以下簡稱上交所)作出終止上市決定但處于退市整理期尚未摘牌的股票(以下簡稱退市整理股票)的交易風險,根據有關法律法規(guī)、行政規(guī)章及業(yè)務規(guī)則,本公司特向您進行如下風險揭示,請您在決定參與退市整理期股票交易前,認真閱讀并充分了解以下事項:
  一、投資者在參與退市整理股票交易前,應當充分了解退市制度、退市整理股票交易規(guī)定和進入退市整理期上市公司的基本面情況,并根據自身財務狀況、實際需求及風險承受能力等,審慎考慮是否買入退市整理股票。退市整理股票已被證券交易所作出終止上市決定,在一定期限屆滿后將被摘牌,風險相對較大。
  二、進入退市整理期的股票,在風險警示板的交易期限為15個交易日,退市整理期交易首日無價格漲跌幅限制。
  三、證券交易所于退市整理交易期限屆滿后5個交易日內對退市整理股票予以摘牌,公司股票終止上市。投資者應當密切關注退市整理股票的剩余交易日和最后交易日,否則有可能錯失賣出機會,造成不必要的損失。退市整理股票在風險警示板交易期間全天停牌的,停牌期間不計入上述交易期限內。全天停牌的天數累計不超過5個交易日。
  四、投資者在參與退市整理股票交易前,應充分了解投資者買賣退市整理股票應當采用限價委托的方式,退市整理期交易首日連續(xù)競價階段的限價申報應當符合相關要求。
  五、退市整理股票的交易可能存在流動性風險,投資者買入后可能因無法在股票摘牌前及時賣出所持股票而導致損失。
  六、退市整理股票交易實行投資者適當性管理制度。個人投資者買入退市整理股票的,應當具備2年以上的股票交易經歷,且以本人名義開立的證券賬戶和資金賬戶內的資產(不含通過融資融券交易融入的證券和資金)在人民幣50萬元以上。不符合以上規(guī)定的個人投資者,僅可賣出已持有的退市整理股票。
  七、按照現行有關規(guī)定,雖然上市公司股票被終止上市后可以向證券交易所申請重新上市,但須達到交易所規(guī)定的重新上市條件,能否重新上市存在較大的不確定性。
  八、投資者應當特別關注公司在退市整理期期間發(fā)布的風險提示性公告,及時從符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體等渠道獲取相關信息。
  九、退市整理股票相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件(以下簡稱法律法規(guī))、證券交易所和登記結算機構業(yè)務規(guī)則可能根據市場情況進行制定、廢止和修改,投資者應當及時予以關注和了解。

  本《風險揭示書》的提示事項僅為列舉事項,未能詳盡載明上交所退市整理股票交易的所有風險,投資者在參與該項業(yè)務前,應當認真閱讀信息披露公告、業(yè)務協議、產品說明書等法律文件,熟悉該項業(yè)務相關法律法規(guī)、交易所相關業(yè)務規(guī)則等,對其他可能存在的風險因素也應當有所了解和掌握,并確信自己已做好足夠的風險控制與財務安排,避免因參與該項業(yè)務遭受難以承受的損失。
  本人(機構)確認已知曉并理解《上海證券交易所退市整理股票投資者交易風險揭示書》的全部內容,了解上交所退市整理股票交易的業(yè)務規(guī)則和流程,具有相應的風險承受能力,符合適當性管理要求,自愿承擔參與上交所退市整理股票交易的風險和損失。


投資者(簽章):   

日期: 年 月 日    


  特別提示:投資者在本《風險揭示書》上簽字,即表明投資者已經理解并愿意自行承擔參與退市整理股票交易的風險和損失。

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