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上海證券交易所個人投資者行為指引

        			

  第一條 為引導(dǎo)個人投資者(以下簡稱“投資者”)樹立正確的投資觀念,理性參與證券交易,依法維護(hù)自身權(quán)益,根據(jù)《證券法》及上海證券交易所(以下簡稱“交易所”)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本指引。
  第二條 交易所為投資者提供教育、引導(dǎo)和服務(wù),依法監(jiān)管其證券交易行為,保護(hù)其合法權(quán)益。
  第三條 投資者應(yīng)當(dāng)不斷增強理性投資意識,提高對證券投資風(fēng)險的防范控制能力,合法參與證券交易,并通過合法途徑維護(hù)自身權(quán)益。
  第四條 投資者應(yīng)當(dāng)充分理解并遵守證券市場“買者自負(fù)”原則。
  投資者參與證券交易,應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)市場信息理性判斷、自主決策,并自行承擔(dān)交易后果。
  第五條 投資者參與證券交易前,應(yīng)當(dāng)掌握證券市場基本知識、相關(guān)法律法規(guī)和交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,充分了解證券交易風(fēng)險,掌握必要的風(fēng)險防范和化解技巧。
  第六條 投資者參與證券交易,應(yīng)當(dāng)保證其資金來源合法。
  第七條 投資者與具有交易所會員資格的證券公司簽署證券交易委托代理協(xié)議時,應(yīng)當(dāng)了解受托證券公司資質(zhì)情況、仔細(xì)閱讀協(xié)議條款,并根據(jù)要求簽署相關(guān)風(fēng)險揭示文件。
  第八條 投資者參與證券交易前,應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身的家庭情況、收入狀況、投資目的及知識結(jié)構(gòu)等因素,合理評估自身的產(chǎn)品認(rèn)知能力與風(fēng)險承受能力,理性選擇合適的投資方式、投資品種、投資時機。
  第九條 投資者應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地向受托證券公司提供有關(guān)其知識結(jié)構(gòu)、資信狀況、交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗等方面的個人信息,配合受托證券公司對其風(fēng)險承受能力作出客觀評估,以便受托證券公司對其進(jìn)行分類管理。
  第十條 投資者應(yīng)當(dāng)積極參加交易所或受托證券公司組織的投資者培訓(xùn),詳細(xì)了解并掌握有關(guān)證券產(chǎn)品的特點、風(fēng)險、交易規(guī)則等信息。
  第十一條 投資者參與高風(fēng)險證券產(chǎn)品交易或業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識其特殊風(fēng)險和交易規(guī)則,書面簽署相關(guān)風(fēng)險揭示文件。
  第十二條 投資者參與交易所設(shè)立合格投資者制度的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所要求,通過相關(guān)測試或認(rèn)證,取得相應(yīng)的合格個人投資者資格。
  第十三條 投資者參與特定證券產(chǎn)品交易前,應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀其上市公告書、上市公司財務(wù)會計報表等公開資料,全面了解該證券產(chǎn)品相關(guān)信息。
  第十四條 投資者應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會指定的證券信息披露媒體或者其他相關(guān)權(quán)威媒體,獲取證券市場相關(guān)信息。
  第十五條 投資者可以通過交易所網(wǎng)站或公眾咨詢服務(wù)熱線,獲取交易所提供的證券交易知識、信息、技術(shù)等方面的服務(wù)。
  第十六條 投資者應(yīng)當(dāng)提高自我保護(hù)意識,防范信息欺詐,不偏信盲從通過非正常渠道傳播的各類傳聞。
  第十七條 投資者不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場等法律法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止的證券交易行為。
  第十八條 投資者發(fā)生異常交易行為,被交易所限制交易或列為監(jiān)管關(guān)注賬戶的,交易所將要求其受托證券公司予以重點監(jiān)控。
  第十九條 投資者應(yīng)當(dāng)積極配合交易所證券交易監(jiān)管工作,接受交易所根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行的調(diào)查,真實、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)資料。
  第二十條 投資者遇有其他市場參與人在證券交易中實施不當(dāng)行為,侵害其合法權(quán)益的,可以通過司法訴訟等合法途徑尋求法律救濟(jì)。
  第二十一條 投資者維護(hù)自身權(quán)益時應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權(quán)益,不得擾亂社會公共秩序和交易所等有關(guān)單位的工作秩序。
  第二十二條 投資者實施不正當(dāng)行為,擾亂社會公共秩序或有關(guān)單位工作秩序的,交易所可通報其受托證券公司對其證券交易賬戶予以特別關(guān)注,并可依據(jù)相關(guān)規(guī)則,采取取消其特定證券產(chǎn)品或業(yè)務(wù)合格個人投資者資格等處理措施。
  投資者證券交易及相關(guān)行為涉嫌違法的,交易所可提請有關(guān)機關(guān)依法追究其行政、刑事責(zé)任。

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