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　　甲方：投資者
　　乙方：中山證券有限責任公司
 
　　第一條 本部分內(nèi)容為證券投資顧問服務的原則性約定,適用于乙方在從事證券經(jīng)紀業(yè)務時，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，附帶向甲方提供證券及證券相關產(chǎn)品投資建議服務，且不就該項服務與甲方單獨作出協(xié)議約定,及/或單獨收取證券投資顧問服務費用的情形。甲方應如實向乙方提供自己身份、財務狀況、投資經(jīng)驗、投資需求、聯(lián)系方式和服務獲取方式等信息，并保證手機、固定電話、電子郵件、通信地址等聯(lián)系方式的有效性,如有變動必須及時書面通知乙方,如因甲方自身原因?qū)е挛茨芗皶r獲取適當?shù)淖C券投資顧問服務,責任將由甲方自行承擔。甲方可就其他具體的投顧產(chǎn)品或服務與乙方另行簽署《中山證券投資顧問產(chǎn)品說明書》（下稱《產(chǎn)品說明書》），約定乙方向甲方提供的具體投資顧問服務的方式與內(nèi)容、收費標準與支付方式等。
　　甲方應知悉并同意，因乙方或其關聯(lián)企業(yè)根據(jù)法律法規(guī)、自律規(guī)則等規(guī)定實施信息隔離墻管理、利益沖突防范等原因，乙方有權(quán)決定不向甲方提供咨詢或建議，且乙方無須將該事項通知甲方。
　　第二條 乙方向甲方提供符合本部分內(nèi)容的證券投資顧問服務，應遵守以下職責：
　　（一）應遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為甲方提供證券投資顧問服務。但甲方應知悉并同意，在法律、法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許的范圍內(nèi),乙方總公司及其關聯(lián)機構(gòu)可能會持有或交易與投資顧問服務內(nèi)容相關的公司所發(fā)行的證券,也可能為這些公司提供投資銀行或者其他業(yè)務服務，由此引發(fā)的風險，乙方、乙方總公司及其關聯(lián)機構(gòu)不承擔責任。
　?。ǘ浞至私饧追酵顿Y偏好及風險承受能力,根據(jù)本部分內(nèi)容的約定向甲方提供適當?shù)耐顿Y策略或理財規(guī)劃建議。
　　第三條 乙方向甲方提供符合本部分內(nèi)容的證券投資顧問服務，禁止有以下行為：
　　（一）不得為乙方及其關聯(lián)方的利益損害甲方利益;不得為其他特定客戶利益損害甲方利益。
　?。ǘ斕崾炯追綕撛诘耐顿Y風險，不得以任何方式向甲方承諾或約定投資收益、分擔投資損失。
　　（三）不得代甲方作出投資決策，不得代理甲方辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。
　　（四）不得提供、傳播虛假或者誤導甲方的信息，或者誘使甲方進行不必要的證券買賣。
　　（五）向甲方提供投資建議,知悉甲方作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露甲方的投資決策計劃信息。
　?。p害甲方合法權(quán)益、擾亂市場秩序或者違背職業(yè)道德的其他行為。
　　第四條 甲方未經(jīng)乙方書面同意，不得將本部分內(nèi)容以及乙方依據(jù)本部分內(nèi)容所提供的全部或部分信息(包括但不限于投資顧問產(chǎn)品、研發(fā)報告、短信/彩信、郵件、投資意見和建議等)向任何第三方泄露、岀賣或與第三方共享,也不得用于本部分內(nèi)容約定之外的任何其他目的，否則乙方有權(quán)追究甲方的賠償責任。
　　前款約定長期有效，且不因本開戶協(xié)議其他條款終止、變更或無效而失去效力。
　　第五條 乙方投資顧問服務信息均來源于公開資料，乙方對這些信息的真實性、準確性和完整性不作任何保證，也不保證所包含的信息和建議不會發(fā)生任何變更。乙方提供服務的內(nèi)容僅供甲方參考，不適合且不足以作為甲方投資決策的直接依據(jù)。甲方應在了解其他與乙方投資咨詢建議不一致的觀點或者建議的基礎上，綜合考量各類風險因素,審慎作出投資決策,獨立承擔投資風險和損失。甲方接受投資顧問服務視為同意承擔使用投資顧問服務的風險及因該風險可能造成的全部損失,乙方對此不作任何性質(zhì)的擔保,亦不承擔任何明示或默示的保證責任。
　　第六條 乙方鄭重提醒甲方，乙方及乙方員工均無權(quán)從事受托理財、資金拆借、全權(quán)代理、對外擔保及任何類似的業(yè)務，請不要與乙方或其員工個人簽署任何形式的該類業(yè)務協(xié)議或接受其任何形式的保本保息、分擔損失的承諾，乙方不承擔由此引起的任何法律責任，甲方應自行承擔全部風險和損失。