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中山證券有限責任公司投資者與產(chǎn)品及服務(wù)的分類標準、方法、適配性規(guī)則說明

        			

(本評級為中山證券內(nèi)部評級,僅供參考)

 

中山證券有限責任公司根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》和《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》的相關(guān)規(guī)定,基于投資者提供的信息,將投資者劃分為專業(yè)投資者和普通投資者。不屬于專業(yè)投資者的劃分為普通投資者,專業(yè)投資者和普通投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化,具體轉(zhuǎn)化流程和專業(yè)投資者劃分標準請咨詢中山證券有限責任公司各營業(yè)網(wǎng)點。

普通投資者根據(jù)評估情況風險等級由低至高劃分為五類:C1(保守型,含風險承受能力最低級別)、C2(謹慎型)、C3 (穩(wěn)健型)、C4(積極型)和 C5(激進型)。

產(chǎn)品及服務(wù)從產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和復雜度、流動性、損失可能性、其他因素等多維度進行劃分,風險等級由低至高劃分為五類: R1(低風險)、 R2 (中低風險)、 R3 (中風險)、 R4 (中高風險)和 R5 (高風險)。

 

投資者分類及適配性說明:

風險承受力評級

適當性匹配建議

不匹配處理

C1(風險承受能力最低級別)

僅能購買或接受R1級的產(chǎn)品或服務(wù)

  C1(風險承受能力最低類別),不能參與R1級以上的產(chǎn)品和服務(wù)

C1( 保守型,不含風險承受能力最低級別)

R1級的產(chǎn)品或服務(wù)

當投資者參與投資的產(chǎn)品或服務(wù)與其風險承受能力不匹配時,投資者應(yīng)重新考慮審慎評估其選擇投資產(chǎn)品或服務(wù)的適當性,仍堅持參與的,需要簽署《產(chǎn)品或服務(wù)風險警示及投資者確認書》

C2 謹慎型

R2、R1級的產(chǎn)品或服務(wù)

C3 穩(wěn)健型

R3、R2、R1級的產(chǎn)品或服務(wù)

C4 積極型

R4、R3、R2、R1級的產(chǎn)品或服務(wù)

C5 激進型

R5、R4、R3、R2、R1級的產(chǎn)品或服務(wù)

專業(yè)投資者

R5、R4、R3、R2、R1級的產(chǎn)品或服務(wù)

不適用

 

產(chǎn)品及服務(wù)分類說明:

風險等級

特征描述

R1(低風險)

結(jié)構(gòu)簡單,容易理解,流動性高,本金遭受損失的可能性極低

R2(中低風險)

結(jié)構(gòu)簡單,容易理解,流動性較高,本金遭受損失的可能性較低

R3(中風險)

結(jié)構(gòu)較復雜,流動性較高,本金安全具有一定的不確定性,在特殊情況下可能損失全部本金

R4(中高風險)

結(jié)構(gòu)復雜,流動性較低,本金安全面臨較大的不確定性,可能損失全部本金

R5(高風險)

結(jié)構(gòu)復雜,不易理解,不易估值、流動性低、透明度較低,本金安全面臨極大的不確定性,甚至損失可能超過本金

 

注:投資銀行業(yè)務(wù)的適當性管理請咨詢中山證券有限責任公司有關(guān)人員。中山證券有限責任公司將適時對投資者、產(chǎn)品及服務(wù)的分類標準、分類方法、適配性規(guī)則進行調(diào)整,請投資者持續(xù)關(guān)注本網(wǎng)站說明。


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