视频二区欧美高清_三级片中文字幕在线无码_黄色视频在线播放无码_秋霞午夜影院亚洲无码

        			

        				
本業(yè)務(wù)指南適用于由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱
“本公司”）負(fù)責(zé)受理的特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶和專用證券賬戶的開戶業(yè)務(wù)。
一、受理范圍
本公司直接受理的特殊法人機(jī)構(gòu)賬戶和專用賬戶包括：
1.保險(xiǎn)公司申請(qǐng)開立的保險(xiǎn)產(chǎn)品證券賬戶
2.基金管理公司委托托管人申請(qǐng)開立的證券投資基金證券賬戶
3.證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)使用的證券公司自營(yíng)證券賬戶
4.證券公司為開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請(qǐng)開立的證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)
劃專用證券賬戶
5.證券公司為開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請(qǐng)開立的專用證券賬戶
6.信托公司申請(qǐng)開立的信托產(chǎn)品專用證券賬戶
7.基金管理公司申請(qǐng)開立的特定客戶證券投資產(chǎn)品專用證券賬戶
8.全國(guó)社會(huì)保障理事會(huì)委托社?；鹜泄苋松暾?qǐng)開立的全國(guó)社保基金投資
組合證券賬戶
9.企業(yè)年金計(jì)劃托管人申請(qǐng)開立的企業(yè)年金計(jì)劃證券賬戶
10.合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立的證券賬戶（QFII賬戶）
11.商業(yè)銀行特別證券賬戶
12. 上市商業(yè)銀行債券市場(chǎng)專用證券賬戶
13.符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章以及《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券
賬戶管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》）、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊
法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》）要求的其他證券賬
戶。
二、申請(qǐng)條件和申請(qǐng)材料
投資者在向本公司提交開戶申請(qǐng)前，應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)開立賬戶的不同類型，提
交相關(guān)申請(qǐng)材料。
（一）保險(xiǎn)產(chǎn)品證券賬戶
1、申請(qǐng)條件
具有獨(dú)立法人資格，并經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)開戶的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者可按照每
一保險(xiǎn)產(chǎn)品申請(qǐng)開立一個(gè)證券賬戶。
2、申請(qǐng)材料
（1） 按《細(xì)則》要求填寫的《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》；
（2） 營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋申請(qǐng)單位公章）；
（3） 中國(guó)保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)資金運(yùn)用監(jiān)管部門出具的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者開立證
券賬戶的確認(rèn)函原件；
（4） 如自行辦理則需提供法定代表人證明書（加蓋申請(qǐng)單位公章）、法
定代表人授權(quán)委托書（加蓋申請(qǐng)單位公章和法定代表人簽章）、法
定代表人身份證復(fù)印件；
（5） 如由其委托的保險(xiǎn)資金托管人辦理，則需提供保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者委托
托管人的委托書、托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋托管人公章）、托
管人的法定代表人證明書（加蓋托管人公章）、法定代表人授權(quán)委
托書（加蓋托管人公章和法定代表人簽章）或總行批準(zhǔn)分行開辦保
險(xiǎn)資金托管業(yè)務(wù)的文件（加蓋托管人公章）；
（6） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
注：如托管人再次受托申請(qǐng)開立此類賬戶，托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人
未發(fā)生變化的，無須再次提交托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、托管人的法定代表人證明書。如
在首次受托申請(qǐng)開戶時(shí)向本公司報(bào)備了授權(quán)業(yè)務(wù)章，則再次受托申請(qǐng)開戶時(shí)授權(quán)
委托書及其它文件可加蓋被授權(quán)的業(yè)務(wù)章。
（二）證券投資基金證券賬戶
1、申請(qǐng)條件
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意募集的證券投資基金，可委托基金托管人按照每租
用一個(gè)基金專用交易業(yè)務(wù)單元申請(qǐng)開立一個(gè)專用證券賬戶。
2、申請(qǐng)材料
（1） 按《細(xì)則》要求填寫的《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》；
（2） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意該證券投資基金募集的批復(fù)復(fù)印件；
（3） 托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋托管人公章）；
（4） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行關(guān)于核準(zhǔn)該基金托管人資格的批復(fù)復(fù)印
件（加蓋基金托管人公章）；
（5） 基金托管人法定代表人證明書（加蓋單位公章）及法定代表人身份
證明文件復(fù)印件；
（6） 托管人法定代表人授權(quán)委托書（加蓋單位公章和法定代表人簽章）；
（7） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；
（8） 如開立多個(gè)賬戶，還需提供該證券投資基金租用相應(yīng)數(shù)量交易業(yè)務(wù)
單元證明文件的復(fù)印件。
注：如托管行再次受托申請(qǐng)開立此類賬戶，材料（3）、（4）、（5）未
發(fā)生變更的，則無須再次提供；如在首次受托申請(qǐng)開戶時(shí)向本公司報(bào)備了授權(quán)業(yè)
務(wù)章，則再次受托申請(qǐng)開戶時(shí)授權(quán)委托書及其它文件可加蓋被授權(quán)的業(yè)務(wù)章。
（三）證券公司自營(yíng)證券賬戶
1、申請(qǐng)條件
具有獨(dú)立法人資格，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)
構(gòu)，按照每500萬元注冊(cè)資本開立一個(gè)證券賬戶的上限標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)開立證券自營(yíng)賬
戶。未取得自營(yíng)資格的證券公司因開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)需要開設(shè)證券賬戶的，比照
自營(yíng)賬戶申請(qǐng)、管理。
2、申請(qǐng)材料
（1） 開戶申請(qǐng)(內(nèi)容應(yīng)包含申請(qǐng)開戶數(shù)量，承諾本次開立的證券賬戶自動(dòng)
進(jìn)行自營(yíng)賬戶報(bào)備，并注明自營(yíng)結(jié)算代碼)；
（2） 按《細(xì)則》要求填寫的《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》；
（3） 加蓋申請(qǐng)單位公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；
（4） 加蓋申請(qǐng)單位公章的中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證正副本復(fù)
印件；
（5） 加蓋申請(qǐng)單位公章的法定代表人證明書及法定代表人有效身份證明
文件復(fù)印件；
（6） 加蓋申請(qǐng)單位公章和法定代表人簽章的法定代表人授權(quán)委托書；
（7） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；
（8） 首次申請(qǐng)開立自營(yíng)賬戶時(shí)，還需提供《證券公司自營(yíng)賬戶自律管理
承諾函》（樣式見附件1）。
（四）證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專用證券賬戶
1、申請(qǐng)條件
具有獨(dú)立法人資格，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，可委托托管人按照每設(shè)立一項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申請(qǐng)開立一個(gè)專用證
券賬戶。
2、申請(qǐng)材料
（1） 按《細(xì)則》要求填寫的《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》；
（2） 證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋證券公司
公章）；
（3） 證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證正副本復(fù)印件（加蓋證券公司公章）
（4） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的關(guān)于批準(zhǔn)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格批復(fù)的復(fù)印件
（加蓋證券公司單位公章）；
（5） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于審查集合資產(chǎn)管理計(jì)劃通過的書面文件的復(fù)印件
（加蓋證券公司公章）；
（6） 證券公司委托集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管人代理開戶的委托書；
（7） 證券公司與托管人簽訂的托管協(xié)議原件及復(fù)印件；
（8） 托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋托管人公章）；
（9） 托管人取得證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的證明文件的復(fù)印件（加蓋
托管人公章）；
（10）托管人法定代表人證明書（加蓋托管人單位公章）及法定代表人身
份證明文件復(fù)印件；
（11）托管人法定代表人授權(quán)委托書（加蓋托管人單位公章和法定代表人
簽章）；
（12）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
注：如托管人再次受托申請(qǐng)開立此類賬戶，材料（8）、（9）、（10）未
發(fā)生變更的，則無須再次提供；如在首次受托申請(qǐng)開戶時(shí)向本公司報(bào)備了授權(quán)業(yè)
務(wù)章，則再次受托申請(qǐng)開戶時(shí)授權(quán)委托書及其它文件可加蓋被授權(quán)的業(yè)務(wù)章。
（五）證券公司定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶
1、申請(qǐng)條件
具有獨(dú)立法人資格，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，在開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，受投資者委托申請(qǐng)開立定向資產(chǎn)管理專
用證券賬戶。
2、申請(qǐng)材料
（1） 按《證券公司定向資產(chǎn)管理結(jié)算業(yè)務(wù)指南》要求填寫的《證券賬戶
注冊(cè)申請(qǐng)表》；
（2） 投資者有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋證券公司公章，機(jī)構(gòu)投資者
還需加蓋機(jī)構(gòu)公章）；
（3） 證券公司與投資者簽訂的定向資產(chǎn)管理合同原件及復(fù)印件；
（4） 證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；
（5） 證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證正副本復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；
（6） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的關(guān)于批準(zhǔn)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格批復(fù)的復(fù)印件
（加蓋證券公司單位公章）；未在證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部部函[2008]328
號(hào)文中列示的證券公司在首次申請(qǐng)時(shí)，還需提供所屬證監(jiān)局出具核
查其符合開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求的確認(rèn)函；
（7） 證券公司法定代表人證明書（加蓋證券公司公章）及法定代表人身
份證明文件復(fù)印件；
（8） 證券公司法定代表人授權(quán)委托書（加蓋證券公司公章和法定代表人
簽章）；
（9） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
注：如證券公司再次受托申請(qǐng)開立此類賬戶，材料（4）、（5）、（6）、
（7）未發(fā)生變更的，則無須再次提供；如在首次受托申請(qǐng)開戶時(shí)向本公司報(bào)備
了授權(quán)業(yè)務(wù)章，則再次受托申請(qǐng)開戶時(shí)授權(quán)委托書及其它文件可加蓋被授權(quán)的業(yè)
務(wù)章。
（六）信托產(chǎn)品專用證券賬戶
1、申請(qǐng)條件
具有獨(dú)立法人資格，并經(jīng)銀監(jiān)會(huì)規(guī)范、批準(zhǔn)從事金融業(yè)務(wù)的信托投資公司，
按照每個(gè)信托產(chǎn)品申請(qǐng)開立一個(gè)信托專用證券賬戶（信托產(chǎn)品終止時(shí)，信托投資
公司應(yīng)及時(shí)到指定交易的證券營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)注銷該信托產(chǎn)品專用證券賬戶）。
2、申請(qǐng)材料
（1） 按《細(xì)則》要求填寫的《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》；
（2） 營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋申請(qǐng)單位公章）；
（3） 銀監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》復(fù)印件（加蓋申請(qǐng)單位公章）；
（4） 法定代表人證明書（加蓋申請(qǐng)單位公章）及法定代表人身份證明文
件復(fù)印件；
（5） 法定代表人授權(quán)委托書（加蓋申請(qǐng)單位公章和法定代表人簽章）；
（6） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；
（7） 合法有效的信托產(chǎn)品合同。（信托投資公司為單一性信托計(jì)劃申請(qǐng)
開立信托專用賬戶的，信托合同必須雙方已簽章生效；為集合性信
托計(jì)劃申請(qǐng)開立信托專用證券賬戶的，需提供加蓋申請(qǐng)單位公章的
《信托計(jì)劃募集完成情況說明》；在信托募集期間申請(qǐng)開立信托專
用證券賬戶的，需提交《承諾書》，承諾“若信托募集計(jì)劃失敗將
及時(shí)注銷專用證券賬戶”。）
（七）基金管理公司特定客戶證券投資產(chǎn)品專用證券賬戶
1、申請(qǐng)條件
經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得特定客戶證券投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的基金管理公司，
可委托托管人按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品申請(qǐng)開立一個(gè)專用證券賬戶。
2、申請(qǐng)材料
（1） 按《細(xì)則》要求填寫的《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》；
（2） 基金管理公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋基金
管理單位公章）；
（3） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的該基金管理公司取得特定客戶證券投資資產(chǎn)管理
業(yè)務(wù)資格的證明文件復(fù)印件（加蓋基金管理公司公章）；
（4） 證監(jiān)會(huì)出具的該特定客戶證券投資產(chǎn)品設(shè)立的證明文件復(fù)印件（加
蓋基金管理公司公章）；
（5） 基金管理公司和客戶簽訂的特定資產(chǎn)管理合同；
（6） 客戶的身份證明文件復(fù)印件（加蓋基金管理公司公章）；
（7） 基金管理公司委托特定客戶證券投資資產(chǎn)托管人代理開戶的委托
書；
（8） 托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋托管人單位公章）；
（9） 托管人法定代表人證明書（加蓋托管人單位公章）及法定代表人身
份有效證明文件復(fù)印件；
（10）托管人法定代表人授權(quán)委托書（加蓋托管人單位公章和法定代表人
簽章）；
（11）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
注：如托管行再次受托申請(qǐng)開立此類賬戶，材料（8）、（9）、（10）未
發(fā)生變更的，則無須再次提供；如在首次受托申請(qǐng)開戶時(shí)向本公司報(bào)備了授權(quán)業(yè)
務(wù)章，則再次受托申請(qǐng)開戶時(shí)授權(quán)委托書及其它文件可加蓋被授權(quán)的業(yè)務(wù)章。
（八）全國(guó)社?；鹜顿Y組合證券賬戶
1、申請(qǐng)條件
全國(guó)社會(huì)保障基金可委托托管人按照每設(shè)立一個(gè)投資組合開立一個(gè)證券賬
戶。
2、申請(qǐng)材料
（1） 按《細(xì)則》要求填寫的《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》；
（2） 全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)確定管理人及相應(yīng)投資組合的確認(rèn)函原件
（加蓋全國(guó)社?；鹄硎聲?huì)公章）；
（3） 全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)委托基金托管人開立證券賬戶的委托書
（加蓋全國(guó)社?；鹄硎聲?huì)公章）；
（4） 管理人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋管理人公
章）
（5） 托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋托管人公章）；
（6） 托管人法定代表人證明書（加蓋托管人公章）及法定代表人有效身
份證明文件復(fù)印件；
（7） 托管人法定代表人授權(quán)委托書（加蓋托管人單位公章和法定代表人
簽章）；
（8） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
注：如托管行受托再次申請(qǐng)開立此類賬戶，材料（5）、（6）未發(fā)生變更
的，則無須再次提供；如在首次受托開戶申請(qǐng)時(shí)向本公司報(bào)備了授權(quán)業(yè)務(wù)章，則
再次受托申請(qǐng)開戶時(shí)授權(quán)委托書及其它文件可加蓋被授權(quán)的業(yè)務(wù)章。
（九）企業(yè)年金計(jì)劃證券賬戶
1、申請(qǐng)條件
取得勞動(dòng)保障部門確認(rèn)的企業(yè)年金基金受托人，可委托企業(yè)年金基金的托
管人開立企業(yè)年金計(jì)劃賬戶。單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開立十個(gè)證券賬戶，經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)與勞動(dòng)和社會(huì)保障部另行批準(zhǔn)的除外。其他社會(huì)保障基金證券賬戶的開
立參照企業(yè)年金基金辦理。
2、申請(qǐng)材料
（1） 按《細(xì)則》要求填寫的《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》；
（2） 勞動(dòng)保障部門企業(yè)年金基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函
（含登記號(hào)）（托管人業(yè)務(wù)章）；
（3） 企業(yè)年金基金受托人委托托管人開立證券賬戶的委托書；
（4） 受托人與托管人簽訂的托管協(xié)議復(fù)印件（加蓋托管人單位業(yè)務(wù)章）；
（5） 托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋托管人公章）；
（6） 托管人法定代表人證明書（加蓋托管人公章）和法定代表人有效身
份證明文件復(fù)印件；
（7） 托管人法定代表人授權(quán)委托書（加蓋托管人公章和法定代表人簽章)
或總行對(duì)分行開辦企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)文件（加蓋托
管人公章）；
（8） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
注：如托管行再次受托申請(qǐng)開立此類賬戶，材料（5）、（6）未發(fā)生變更
的，則無須再次提供；如在首次受托申請(qǐng)開戶時(shí)向本公司報(bào)備了授權(quán)業(yè)務(wù)章，則
再次受托申請(qǐng)開戶時(shí)授權(quán)委托書及其它文件可加蓋被授權(quán)的業(yè)務(wù)章。
（十）合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券賬戶（QFII賬戶）
1、申請(qǐng)條件
取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券投資業(yè)務(wù)許可并持有中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)
許可證和國(guó)家外匯管理局頒發(fā)的外匯登記證的合格境外機(jī)構(gòu)。每開立一個(gè)人民幣
專用賬戶可開立一個(gè)QFII賬戶。
2、申請(qǐng)材料
（1） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯管理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批
復(fù)的復(fù)印件（加蓋托管人預(yù)留印鑒）；
（2） 托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋托管人預(yù)留印鑒）；
（3） 預(yù)留印鑒卡；（一式三份。印鑒卡正面蓋托管業(yè)務(wù)專用章和證券賬
戶業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人名章，反面加蓋托管人公章。托管人再次受托為其他
合格投資者申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，我公司憑預(yù)留印鑒卡確認(rèn)其受托
辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的資格。）
（4） 托管人法定代表人證明書（加蓋托管人預(yù)留印鑒）及法定代表人有
效身份證明文件復(fù)印件；
（5） 托管人出具的對(duì)托管業(yè)務(wù)部門的授權(quán)書和該部門對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)
書；（托管人首次受托申請(qǐng)開戶加蓋公章，再次受托辦理時(shí)僅需加
蓋預(yù)留印鑒）
（6） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；
（7） 《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》（賬戶全稱須按證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定命名）；
（8） 合格投資者的委托書原件及復(fù)印件；
（9） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；
（10）國(guó)家外匯管理局頒發(fā)的外匯登記證復(fù)印件；
（11）合格投資者與境內(nèi)證券公司簽訂的協(xié)議委托書原件及復(fù)印件；
（12）境內(nèi)證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及組織機(jī)構(gòu)代碼證（加蓋證券公司公
章）；
（13）合格投資者及其委托的托管人、證券公司簽訂的錯(cuò)誤交易防范和處
理協(xié)議原件及復(fù)印件。
注：若托管行再次受托申請(qǐng)開立此類賬戶，材料（1）、（2）、（3）、（4）
未發(fā)生變更的，則無須再次提供。
（十一）商業(yè)銀行特別證券賬戶
1、申請(qǐng)條件
商業(yè)銀行省級(jí)（直屬）分行無法人資格但因證券質(zhì)押等需要，可開設(shè)一個(gè)
商業(yè)銀行特別證券賬戶。
2、申請(qǐng)材料
（1） 按《細(xì)則》要求填寫的《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》；
（2） 機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋申請(qǐng)人公章）；
（3） 《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》復(fù)印件（加蓋申請(qǐng)人公章）；
（4） 申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人證明書（加蓋申請(qǐng)人公章）和負(fù)責(zé)人有效身份證明
文件復(fù)印件；
（5） 申請(qǐng)人授權(quán)委托書（加蓋單位公章和負(fù)責(zé)人簽章）；
（6） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；
（7） 商業(yè)銀行特別證券賬戶自律管理承諾書；（樣式見附件2）
三、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
由本公司受理開立的特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶和專用證券賬戶，機(jī)構(gòu)賬戶收費(fèi)
標(biāo)準(zhǔn)為400 元/戶（人民幣）、個(gè)人賬戶收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為40 元/戶（人民幣）。
四、其它事項(xiàng)
1.本公司業(yè)務(wù)接待時(shí)間為周一—周五上午9：00—11：30，下午13：00—15：
00（節(jié)假日休息）、地點(diǎn)為營(yíng)業(yè)大廳賬戶業(yè)務(wù)柜臺(tái)。由于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶
和專用證券賬戶開戶申請(qǐng)的資料審核和開戶操作需要較為復(fù)雜，希望投資者盡量
在14：00 之前來本公司辦理。對(duì)于14：00 以后受理的開戶申請(qǐng)，本公司盡量在
當(dāng)天完成。如遇各種原因而不能在當(dāng)天完成的，請(qǐng)投資者予以諒解。
2．本業(yè)務(wù)指南相關(guān)業(yè)務(wù)表單的格式，可參見本公司網(wǎng)站公布的“中國(guó)結(jié)算
上海分公司投資人登記部業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格”。下載路徑：www.chinaclear.cn→服
務(wù)與支持→業(yè)務(wù)表格→中國(guó)結(jié)算上海分公司投資人登記部業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格。
3.本公司業(yè)務(wù)咨詢電話021-58409746、021-68870567，傳真021-68870064、
021-68870332。
4.本業(yè)務(wù)指南于2009 年1 月1 日修訂，供辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)參考。
（十二）上市商業(yè)銀行債券市場(chǎng)專用證券賬戶
1、申請(qǐng)條件
已經(jīng)在證券交易所上市的商業(yè)銀行總行及其授權(quán)分行，經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督
管理委員會(huì)核準(zhǔn)后，可以申請(qǐng)開立證券賬戶。開戶數(shù)量由各商業(yè)銀行根據(jù)其債券
業(yè)務(wù)的實(shí)際需要確定。
2、總行開戶申請(qǐng)材料
（1） 《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》；
（2） 機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋總行公章）；
（3） 法定代表人證明書（加蓋總行公章）和法定代表人有效身份證明文
件復(fù)印件；
（4） 授權(quán)委托書（加蓋總行公章和法定代表人簽章）；
（5） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；
（6） 商業(yè)銀行債券市場(chǎng)賬戶自律管理的承諾書 ；（樣式見附件3）
若商業(yè)銀行再次申請(qǐng)開戶時(shí)，如法人代表、營(yíng)業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證未發(fā)生
變更的，可無須再次提交（2）、（3）。
3、總行授權(quán)的分行開戶申請(qǐng)材料
（1） 《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》；
（2） 商業(yè)銀行總行同意授權(quán)分行開立證券賬戶的相關(guān)文件；
（3） 授權(quán)分行的營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件和組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋分
行公章）；
（4） 授權(quán)分行的負(fù)責(zé)人證明書（加蓋分行公章）及其身份證復(fù)印件；
（5） 授權(quán)分行出具的授權(quán)辦理開戶業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書（加蓋分行公章和
負(fù)責(zé)人簽章）；
（6） 經(jīng)辦人身份證明文件復(fù)印件
（7） 商業(yè)銀行債券市場(chǎng)賬戶自律管理承諾書；（樣式見附件3）
授權(quán)分行再次申請(qǐng)開戶時(shí)，如總行批準(zhǔn)文件、分行負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)執(zhí)照和組
織機(jī)構(gòu)代碼證未發(fā)生變更的，可無須再次提交（2）-（4）。
三、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
由本公司受理開立的特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶和專用證券賬戶，機(jī)構(gòu)賬戶收費(fèi)
標(biāo)準(zhǔn)為400 元/戶（人民幣）、個(gè)人賬戶收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為40 元/戶（人民幣）。
四、其它事項(xiàng)
1.本公司業(yè)務(wù)接待時(shí)間為周一—周五上午9：00—11：30，下午13：00—15：
00（節(jié)假日休息）、地點(diǎn)為營(yíng)業(yè)大廳賬戶業(yè)務(wù)柜臺(tái)。由于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶
和專用證券賬戶開戶申請(qǐng)的資料審核和開戶操作需要較為復(fù)雜，希望投資者盡量
在14：00 之前來本公司辦理。對(duì)于14：00 以后受理的開戶申請(qǐng)，本公司盡量在
當(dāng)天完成。如遇各種原因而不能在當(dāng)天完成的，請(qǐng)投資者予以諒解。
2．本業(yè)務(wù)指南相關(guān)業(yè)務(wù)表單的格式，可參見本公司網(wǎng)站公布的“中國(guó)結(jié)算
上海分公司投資人登記部業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格”。下載路徑：www.chinaclear.cn→服
務(wù)與支持→業(yè)務(wù)表格→中國(guó)結(jié)算上海分公司投資人登記部業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格。
3.本公司業(yè)務(wù)咨詢電話021-58409746、021-68870567，傳真021-68870064、
021-68870332。
4.本業(yè)務(wù)指南于2009 年2 月2 日修訂，供辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)參考。

附件1：
證券公司自營(yíng)賬戶自律管理承諾函
上海證券交易所
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司：
為規(guī)范證券自營(yíng)賬戶使用，加強(qiáng)公司內(nèi)部自營(yíng)業(yè)務(wù)管理，根據(jù)有關(guān)法規(guī)的
規(guī)定，我公司特作出如下承諾：
一、本公司申請(qǐng)開立的證券自營(yíng)賬戶，全部以本公司法人名義登記。
二、證券自營(yíng)賬戶僅用于本公司自營(yíng)、承銷等相關(guān)業(yè)務(wù)。
三、公司承諾所提供的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確與完整。
四、不擅自轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)借或出租證券自營(yíng)賬戶。
五、本公司變更登記、破產(chǎn)清算后，向登記公司提出申請(qǐng)，依法變更登記
或注銷自營(yíng)賬戶。
六、公司承諾不利用自營(yíng)賬戶從事以下活動(dòng)：
1.操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，
獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)；
2.利用自營(yíng)賬戶操縱市場(chǎng)，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的虛買虛賣；
3.會(huì)員同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合
操作。
七、本公司保證所有辦理非交易過戶的證券均為本公司的自營(yíng)證券，不存
在權(quán)屬爭(zhēng)議。
八、本公司承諾，由非交易過戶引起的一切法律責(zé)任和后果，由本公司承
擔(dān)，與交易所和登記公司無關(guān)。
證券公司公章
年 月 日

附件2：
商業(yè)銀行證券賬戶自律管理承諾書
中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司：
我公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開立證券
賬戶。本公司保證證券賬戶使用期間遵守以下承諾：
一、該證券賬戶專用于商業(yè)銀行行使質(zhì)押權(quán)、抵押權(quán)及因其他合
法合規(guī)條件享有債權(quán)而獲得的在上海證券交易所上市的證券的處置。
證券賬戶的所有交易嚴(yán)格遵守《商業(yè)銀行法》及其他有關(guān)部門的規(guī)定
進(jìn)行。
二、嚴(yán)格遵守《證券法》和《證券賬戶管理規(guī)則》，不利用證券
賬戶從事法律、法規(guī)、政策及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分
公司有關(guān)規(guī)定所禁止的行為。
銀行蓋章：
負(fù)責(zé)人簽字：
日期： 年 月 日

附件3：
商業(yè)銀行債券市場(chǎng)賬戶自律管理承諾書
中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司：
我行在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開立債券市
場(chǎng)賬戶。我行保證賬戶使用期間遵守以下承諾：
一、我行是經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)，具有證券交易所
從事債券交易資格的上市商業(yè)銀行。我行將嚴(yán)格按照《關(guān)于開展上市
商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》和中國(guó)銀
行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行債券交
易。
二、我行將嚴(yán)格遵守《證券法》和《證券賬戶管理規(guī)則》，不利
用證券賬戶從事法律、法規(guī)、政策及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上海分公司有關(guān)規(guī)定所禁止的行為。
銀行蓋章：
法定代表人/負(fù)責(zé)人簽章：
日期： 年 月 日