關(guān)于對(duì)證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)展投資者教育情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的通知
證監(jiān)辦發(fā)[2007]28號(hào)
關(guān)于對(duì)證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)展投資者教育情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的通知
中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)：
加強(qiáng)投資者教育工作的規(guī)范化、系統(tǒng)化和經(jīng)常化是我會(huì)2007年的一項(xiàng)重點(diǎn)工作。結(jié)合一段時(shí)期以來(lái)我國(guó)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金）行業(yè)和資本市場(chǎng)發(fā)展的新特點(diǎn)、新情況，在當(dāng)前基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)服務(wù)壓力與日俱增的情況下，基金行業(yè)開(kāi)展投資者教育的重要性、必要性和緊迫性日益凸顯。為了更好地保護(hù)社會(huì)公眾的基金投資熱情，維護(hù)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展，同時(shí)防范基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)潛在的糾紛和訴訟風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)我會(huì)《關(guān)于證券投資基金行業(yè)開(kāi)展投資者教育活動(dòng)的通知》（證監(jiān)基金字[2007]32號(hào)）要求，現(xiàn)將對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)展投資者教育情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、檢查時(shí)間
從2007年3月下旬開(kāi)始部署本次檢查工作，從2007年4月1日開(kāi)始正式實(shí)施。
二、檢查范圍
各證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)有基金代銷(xiāo)資格銀行的主要網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查，重點(diǎn)對(duì)轄區(qū)內(nèi)工商銀行、建設(shè)銀行、中國(guó)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行、招商銀行、民生銀行、浦發(fā)行和興業(yè)銀行等基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行摸底排查，巡查每家銀行在省會(huì)城市的網(wǎng)點(diǎn)不少于3家；地市級(jí)城市的網(wǎng)點(diǎn)不少于1家。
三、檢查要求
?。ㄒ唬┰趯?duì)基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的檢查中，主要檢查核實(shí)是否能夠有效發(fā)放《基金投資者教育手冊(cè)》；是否在基金開(kāi)戶(hù)和交易憑證上印有明顯的風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容，并由投資人確認(rèn)后妥善進(jìn)行存檔。
?。ǘ└髯C監(jiān)局重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)銀行基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的巡查；協(xié)會(huì)重點(diǎn)對(duì)會(huì)員單位的投資者教育工作開(kāi)展情況進(jìn)行巡檢。
（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查既要聽(tīng)取轄區(qū)內(nèi)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)開(kāi)展投資者教育工作情況的總結(jié)和匯報(bào)，也需要對(duì)銀行基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行暗訪(fǎng)和調(diào)查。
各證監(jiān)局和協(xié)會(huì)于2007年4月30日前以書(shū)面和電子郵件形式將調(diào)查報(bào)告報(bào)至基金監(jiān)管部。聯(lián)系人：曹淮揚(yáng)，電話(huà)010-88060130，郵件：caohy@csrc.gov.cn。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○七年三月二十日
