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普通投資者和專業(yè)投資者

        			

客戶分為普通投資者和專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。專業(yè)投資者客戶可以簡化業(yè)務(wù)開通流程。專業(yè)投資者要符合下列條件之一:
(一)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu),包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。
(二)上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品,包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。
(三)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金,合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)。
(四)同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織:
1.最近1 年末凈資產(chǎn)不低于2000 萬元;
2.最近1 年末金融資產(chǎn)不低于1000 萬元;
3.具有2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
(五)同時(shí)符合下列條件的自然人:
1.金融資產(chǎn)不低于500 萬元,或者最近3 年個(gè)人年均收入不低于50 萬元;
2.具有2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷,或者具有2 年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷,或者屬于本條第(一)項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會(huì)計(jì)師和律師。
前款所稱金融資產(chǎn),是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。
符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者:
(一)最近1 年末凈資產(chǎn)不低于1000 萬元,最近1 年末金融資產(chǎn)不低于500 萬元,且具有1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織;
(二)金融資產(chǎn)不低于300 萬元或者最近3 年個(gè)人年均收入不低于30 萬元,且具有1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1 年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。
普通投資者和專業(yè)投資者可以相互轉(zhuǎn)化,轉(zhuǎn)化程序根據(jù)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

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